生效日期手机版下载,虽然前段时间有消息说巴菲特要收徒

   
 国内“股神”却热衷于收徒。有关民间“股神”收徒的报道此起彼伏。最近两天,又有媒体报道称:人称“中国第一股民”的杨百万在接受记者采访中透露:“这次来河南,要挑选20个徒弟,手把手教他们炒股。”杨百万说:“收徒的门槛也要从严把握,得有一定的金融基础,不过徒弟也是要交费的,一年4000元,我每天一个邮件,手把手带他们!

  第二十条 证监会发放资格证书时,可按国家有关标准向申请人收取登记费用。

  本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。

  采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)

发布日期:1999-7-1

   
 值得一提的是,杨百万的收徒并非是公益性的,还要收学费,那么,这可能又牵涉到教师资格的认定、远程教育资格的取得、学费标准的认定等一系列问题,不仅牵涉到证监会的授权,还可能牵涉到教育部门的授权。

  第十条 申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件:

  第三十九条 从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任,证监会将视情况按照第三十四条第一款第2项、第3项、第4项予以处罚。

  1.纸张

  四、申请及审核的要求

   
 显然,培训需要相关部门的授权,并接受监督与指导。那么,个人是否能直接培训证券从业人员呢?至少,我国法律法规目前尚未有此类授权。事实上,巴菲特之所以名震全球,但终身未收徒,也与美国法律对个人参与培训证券类从业人员的严格限制有关,他老人家即使想收徒弟恐怕也得掂量一下,先把手续办齐了。

  第二十二条 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的,若要重新成为第五条所列各类人员,须按照本规定要求的程序重新申请。

  6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;

  (一)申请人提供虚假材料,一经查实,证监会及其派出机构在三年内不受理其资格申请;已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料,证监会将撤销其资格,并在本年内不受理其资格申请。

  3.学历证明原件及复印件(证监会派出机构验证后随即退还原样)

   
 由于最近两年多来资本市场发展迅猛,吸引了大量投资者入场,而有的投资者由于缺乏基本的投资常识,常常追捧诸如“带头大哥”这样的股神,通过付费接受他们的指导。而根据规定,从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格,并加入一家有从业资格的咨询机构后,方可从事咨询业务。不具备这些条件的局限性,最终导致了“带头大哥”神话的破灭。

  第三十四条 从业人员取得资格证书并上岗工作后,如违反国家有关法规或本规定,除按该有关法规进行处罚外,证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚:

  第十六条 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的申请材料。

  (七)具有大学专科以上学历(该学历必须为中华人民共和国教育部所认可)。

  (二)证监会派出机构对申报材料进行初审,并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见见报证监会机构监管部;

   
 由于资本市场对相关知识的需求依然存在,这为民间“股神”通过博客荐股、建立QQ群、通过电子邮件进行远程培训提供了条件。证券业是一个具有高知识含量的行业,确保从业人员的资格才能确保市场的秩序保持稳定。从这个角度来看,股神收徒或可能成为一个值得重视的监管课题。

生效日期:2003-2-1

  2、证券经纪从业资格;

  一、申请人员的条件

  (5)证券会批准时间。

   
 其次,是培训质量问题。证监会非常重视培训质量问题,根据规定,对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者,证监会可撤销其指定培训机构资格,并追究其有关责任。证监会之所以作出如此严厉的规定,其目的就是为了保证教学质量。

  第四十七条 第五条第7项所列人员的从业资格管理,由证监会委托证券交易所负责实施,有关办法由证监会另行制定。

  为提高证券业从业人员素质,维护投资者合法权益,促进我国证券市场健康发展,我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们,请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。

  5.所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明

  (三)品行良好,正直诚实,具有良好的职业道德;

   
 首先,资格问题。新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,从事相关证券业务的专业人员必须取得从业资格证书,而负责培训的机构必须经过有关部门批准。证监会依据有关规定对指定培训机构进行监督和指导,指定培训机构须严格执行证监会的有关规定,认真组织资格培训和资格考试。

  第五条第5项、第6项和第9项所列人员应获得投资顾问资格证书;

  10、各类证券中介机构的电脑管理人员;

  (二)具有完全的民事行为能力;

  6.连续两年专职从事证券业务的从来经历证明

   
 杨百万是中国资本市场的一位传奇人物,过早的成功使他名扬四海,他因此开讲座、著书立说,还被邀请到大学讲课,这显示出他的确具有相当的能力。但是,这是否就意味着他能够如此规模的收徒呢?

  本规定所称证券专营机构,系指前款第1项所列证券公司;证券兼营机构,系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构;证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。

  第三十四条 从业人员取得资格证书并上岗工作后,如违反国家有关法规或本规定,除按该有关法规进行处罚外,证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚:

  (4)证监会派出机构初审批准时间;

  4.参加证监会统一组织的证券业从业人员资格考试的全科合格证(复印件)

   
 美国“股神”巴菲特一直没有收徒弟。虽然前段时间有消息说巴菲特要收徒,但新闻内容说的却是巴菲特有意找个接班人。收徒与选接班人是完全不同的两个概念。世界上想找巴菲特拜师学艺的人不知道有多少,但巴菲特从未收过徒弟,为何?因为收徒牵涉到诸如证券培训资格等一系列法律问题,巴菲特实在犯不着为此惹来麻烦。

  第七条 申请从业人员资格者应同时具备下列条件:

  未取得证券业从业资格,除符合前款豁免规定的人员外,任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。

  3.学历证明原件及复印件(证监会派出机构验证后随即退还原样)

  (一)申请人提供虚假材料,一经查实,证监会及其派出机构在三年内不受理其资格申请;已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料,证监会将撤销其资格,并在本年内不受理其资格申请。

   
 除此,假如杨百万带徒只是个人行为,其培训的目的不是向社会输送能够取得资格认证的证券从业人员,而是为了个人理财。那么,倘若那些交过不菲学费的徒弟按照杨百万所传授的技艺在资本市场投资,一旦发生亏损怎么办?至少有一种可能性是不能排除的,即,由此可能引发经济纠纷甚至诉讼。从这个角度来看,民间股神的随意收徒行为显然也应该受到规范。

  第二十七条 从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动,所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。

  第二十五条 从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时,所在机构应立即向证监会报告。

  对为申请人出具虚假证明的材料,证监会将依法查处。

  (二)申报材料内容

   
 杨百万虽然具有丰富的经验,但他的成功毕竟与当初的时代背景具有直接的因果联系,并且,资本市场的发展迅猛,对知识的更新速度要求非常高。杨百万本人的知识虽然丰富,但能否适应这个市场,其知识是否具有可复制性是值得商榷的。至少,是需要有关部门在资格认定中进行评估的。否则,其培训的质量问题就难以保障。

  对受到本条第一款第2项、第3项、第4项处罚的从业人员,证监会将向社会公告。

  本规定所称证券专营机构,系指前款第1项所列证券公司;证券兼营机构,系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构;证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。

  上述申请材料一式两份,其中一份为正本。

  (七)具有大学专科以上学历(该学历必须为中华人民共和国教育部所认可)。

  第四十三条 从业人员因违反本规定,受到第三十四条第一款第2项、第3项处罚的,处罚期间,任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。

  第三十七条 已取得资格证书者如在申请过程中提供虚假或误导性的材料,一经发现,证监会将视情况按照第三十四条第一款第3或第4项予以处罚。

  根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》,现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下:

  (五)未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚(正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理);

  7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范,接受证监会的监督与管理;

  第三十八条 从业人员在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间,或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间,证监会可视情况暂停其从业资格,并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。

  (三)品行良好,正直诚实,具有良好的职业道德;

  (一)自本通知下发之日起,申请人可通过所在机构统一向注册地的证监会派出机构提出申请或者由申请人直接向户口所在地或经常居住地的证监会派出机构提出申请;

  3、投资顾问从业资格;

  5、证监会认为需要设定的其他类别。

  2.封面

  采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)

  第二十八条 同一从业人员在同一时期内,只能受聘于一家证券中介机构。

  2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力;

文号:证监机构字[1999]49号

  5.所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明

  第四十六条 在部门经理或部门经理以上的岗位上专职从事证券业务管理工作达五年以上者,可豁免资格培训与资格考试。

  5、证监会规定的其他条件。

  (3)申报时间;

  1.证券投资咨询人员从业资格申请表(附软盘-EXCEL格式)

  第二章 申请条件

  第二十七条 从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动,所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。

  (三)证监会对派出机构上报的初审材料进行复审,向合格者发放从业资格证书,并将批准文件抄送证监会派出机构。

  (4)证监会派出机构初审批准时间;

  本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。

  第十五条 申请从业资格者,需向证监会提供下列申请材料:

  四、申请及审核的要求

  (一)具有中华人民共和国国籍;

证券业从业人员资格管理暂行规定

  3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;

  2.身份证明原件及复印件(证监会派出机构验证后随即退还原样)

文  号:证监机构字[1999]49号

  第三十八条 从业人员在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间,或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间,证监会可视情况暂停其从业资格,并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。

  第三十一条 从业人员应当不断学习,保持和更新专业知识,充实和提高业务技能。

  (5)证券会批准时间。

  一、申请人员的条件

执行日期:1995-4-18

  4、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚;

  6.连续两年专职从事证券业务的从来经历证明

  二、申请材料的格式和内容

  第四章 申请程序

  第四十条 从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时,证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项、第2项、第3项予以处罚。

  (一)具有中华人民共和国国籍;

  1.纸张

  第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定,负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

发文单位:国务院证券委员会

生效日期:2003-12-20

生效日期:2003-12-20

文号:证委发[1995]6号

发布日期:1995-4-18

  (1)标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样;

  2.身份证明原件及复印件(证监会派出机构验证后随即退还原样)

  第六条 从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。

  3、授课人员的数量、结构和专业水平符合证监会规定的审核确认标准和从业人员资格培训及考试大纲的要求;

  (三)各派出机构要设立举报电话,及时受理群众的有关投诉……一旦发现提供虚假材料的申请者,要严肃处理,并及时报告证监会。

  (二)具有完全的民事行为能力;

  4、证券投资咨询机构;

  第二十六条 从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查,或因触犯我国刑法而被检察机关起诉,或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑,所在机构应立即向证监会报告。

发布日期:1999-7-1

执行日期:1999-7-1

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